Способы проверки доказательств адвокатами-защитниками на стадии предварительного следствия

Научная статья

УДК 343.1

С.В. Заика

Адвокат МКА «СЕД ЛЕКС», к.ю.н.,

Университет им. О.Е. Кутафина (МГЮА),
г. Москва, Российская Федерация

Аннотация: В статье рассматриваются основные особенности осуществления адвокатом-защитником своего права проверки доказательств по уголовному делу на стадии предварительного следствия. В статье приводятся алгоритмы изучения материалов уголовного дела. Необходимость изучения и анализа адвокатом-защитником материалов уголовного дела через призму требований уголовно-процессуального закона диктуется необходимостью выработки им позиции по уголовному делу, и не только по основному вопросу уголовного дела — о виновности или невиновности подзащитного, а также по всему кругу вопросов, подлежащих разрешению судом при постановлении приговора.

Ключевые слова: адвокат, защитник, адвокатская деятельность, правоохранительные органы, оценка доказательств, нарушение уголовно-процессуального закона, итоговые уголовно-процессуальные документы, право обвиняемого на защиту, существенность, устранимость и восполнимость нарушений уголовно-процессуального закона.

«Methods of verification of evidence by defense lawyers at the stage of preliminary investigation».

Zaika Sergey V.

Postgraduate student of the Kutafin Moscow State

Law University (MSAL), lawyer.

The article examines the main features of the exercise by a defense lawyer of his right to check evidence in a criminal case at the stage of preliminary investigation. The article contains algorithms for studying the materials of the criminal case. The need for a defense lawyer to study and analyze the materials of a criminal case through the prism of the requirements of the criminal procedure law is dictated by the need to develop a position on the criminal case, and not only on the main issue of the criminal case - on the guilt or innocence of the client, but also on the entire range of issues to be resolved by the court when the verdict is passed.

Keywords: lawyer, defense attorney, advocacy, law enforcement agencies, assessment of evidence, violation of the criminal procedure law, final criminal procedure documents, the right of the accused to defense, materiality, removability and complementarity of violations of the criminal procedure law.

В настоящее время существует большая потребность в подробном исследовании вопросов уголовно-процессуального доказывания, направленном на создание идеальной модели доказывания. Особое внимание среди всего спектра проблем уголовно-процессуального доказывания при этом требуется уделить вопросам проверки доказательств адвокатом-защитником.

В настоящее время существует большая потребность в детальном изучении вопросов уголовно-процессуального доказывания, направленного на создание идеальной модели доказывания. При этом особое внимание следует уделить вопросам проверки доказательств адвокатом-защитником среди всего спектра проблем уголовно-процессуального доказывания.

Одной из ошибок адвоката защитника является изучение материалов уголовного дела без использования всех возможностей проверки доказательств, не в полном объеме, поверхностно. В настоящей статье рассмотрим способы и алгоритмы проверки доказательств, полученных органами предварительного следствия и представленных органами дознания, с целью недопущения нарушения прав доверителя и иных участников уголовного судопроизводства.

Изучение материалов уголовного дела, по нашему мнению, должно включать следующие этапы и исключение любого из этапов проверки может повлечь существенные ошибки адвоката при осуществлении защиты прав доверителя:

1) изучение материалов уголовного дела;

2) изучение предъявленного обвинения;

3) изучение вещественных доказательств;

4) проверка соблюдения права на защиту;

5) изучение обвинительного заключения, если адвокат-защитник знакомиться с ним после вручения указанного документа прокурором.

Начав работу по изучению уголовного дела адвокату-защитнику, рекомендуется не останавливаться на каждом выявленном нарушении, а провести проверки всего уголовного дела и составить аналитическую справку и хронологию следственных действий, указывая дату время и лицо его проводившее с целью установления возможного пересечения по времени проведения следственных действий одним и тем же следователем или оперативным сотрудником.

В аналитической справке необходимо указать номер тома, лист дела, название документа и выявленные нарушения, например отсутствие подписи в документе, иное нарушение закона и т.д. При изучении дела, если оно имеется в распечатанном виде можно использовать стикеры закладки, с нанесением на них, выявленных нарушений.

В ходе изучения дела адвокату необходимо проверить: уполномоченным ли лицом возбуждено уголовное дело; подследственность уголовного дела; имеются ли в деле все постановления и подписи в них; все ли участники следственных действий ознакомлены с постановлениями в предусмотренных законом случаях; в соответствии с требованиями УПК РФ составлены процессуальные документы (во всех ли документах указаны дата. время, место их составления; в случае обнаружения исправления заверены ли они надлежащим образом; правильность в нумерации листов дела, нет ли расхождений с описью; все лица уведомлены надлежащим образом; все ли ходатайства участников уголовного судопроизводства рассмотрены; наличие поручений оперативным органам и ответов на них.

Адвокат должен проверить соблюдение следователем требований УПК РФ: об исчислении и продлении сроков предварительного следствия и сроков содержания обвиняемых под стражей; выделение и соединение уголовного дела; производство следственных и иных процессуальных действий, требующих судебный порядок получения разрешения на их производство (ст. 165 УПК РФ); обязательное участие понятых при производстве следственных действий (ст. 169 УПК РФ).

В случае если дело находилось в производстве разных следователей, адвокату необходимо проверить наличие в деле постановлений об изъятии и передаче уголовного дела и принятия его к производству, либо наличие постановлений о создании следственной группы.

В ходе изучения материалов уголовного дела защитнику необходимо проверить: комплектность постановлений о возбуждении ходатайств о продлении сроков следствия и наличие в них подписей соответствующих должностных лиц; процессуальные сроки по делу; насколько качественно и правильно осмотрено место происшествия; все ли имеющиеся версии, в том числе стороны защиты были проверены в ходе предварительного следствия; все ли лица по делу допрошены и проведены следственные действия (осмотры, выемки, обыска и т.д.), в том числе о которых ходатайствует сторона защиты; были ли проведены все необходимые экспертизы, в том числе экспертизы, производство которых обязательно в силу требований ст. 196 УПК РФ, есть ли необходимость в допросе эксперта, в проведении повторной, дополнительной экспертизы; все ли соучастники преступления и роль каждого из них установлены.

В ходе изучения материалов уголовного дела адвокатом нужно установить, что в деле нет обстоятельств, которые влекут прекращение либо приостановление производства по делу. Например: акт амнистии, неотмененное постановление о прекращении дела по тому же обвинению либо соответствующее постановление об отказе в возбуждении уголовного дела, истечение сроков давности привлечения к уголовной ответственности и др.

В случае наличия в материалах уголовного дела материалов оперативно-розыскной деятельности (далее ОРД) адвокату защитнику необходимо проверить были ли основания для проведения оперативно-розыскных мероприятий и не было ли провокации при его проведении.

При изучении материалов ОРМ адвокату необходимо изучить: постановление о предоставлении результатом ОРД, проверить подписано ли оно надлежащим лицом; постановление о рассекречивании материалов ОРМ; постановление о проведении ОРМ «оперативный эксперимент», проверочная закупка; постановление о проведении оперативного эксперимента, подписано ли оно надлежащим должностным лицом; предоставленные стенограммы разговоров и сравнить их с подлинной записью, прослушав ее и составив дословную стенограмму, встречаются случаи, когда оперативные сотрудники умышленно искажают суть разговоров¹; имеется ли в материалах рапорт об обнаружении признаков преступления или сообщение о результатах оперативно-розыскной деятельности, форма данного документа установлена в приложении № 1 к Инструкции «О порядке представления результатов оперативно–розыскной деятельности органу дознания, следователю или в суд».

Адвокату защитнику необходимо убедиться, что ОРМ проводилось уполномоченным на проведение органом. Например, оперативники ФСБ в силу указанной нормы ФЗ не вправе проводить ОРМ по делам о клевете, краже (ст.128.1, ст. 158 УК РФ и др.).

Также адвокат должен проверить имеется ли судебное решение на проведение ОРМ и был ли предоставлен доверителю адвокат при опросе.

Так согласно правовой позиции КС РФ (Постановление от 27.06.2000 г., Определение от 20.12.2005 г. № 473-О), в соответствии с которой в целях реализации конституционного права подозреваемого, обвиняемого на помощь

адвоката (защитника) необходимо учитывать не только формальное процессуальное, но и фактическое положение лица, в отношении которого осуществляется публичное уголовное преследование.

Также при изучения материалов уголовного дела могут быть обнаружены и иные нарушения в материалах ОРМ, описать все из которых в рамках настоящей статьи не представляется возможным.

нет ли противоречий в содержании предъявленных им обвинений; нет ли совокупности преступлений, требующей дополнительной квалификации; описаны ли последствия преступлений, характеристики причинённого вреда и другие обстоятельства; не допущено ли нарушение сроков предъявления обвинения; подписано ли следователем постановление, указаны ли дата и место его составления.

В соответствии со ст. 171 УПК РФ, адвокат-защитник должен проверить решение о привлечении его в качестве обвиняемого по следующим вопросам: правильно ли написаны фамилия, имя, отчество обвиняемого, время и место его рождения; правильно ли описано событие преступления с указанием места, времени его совершения, а также других обстоятельств, подлежащих доказыванию в соответствии с пунктами 1-4 ч. 1 ст. 73 УПК РФ; описаны ли конкретные действия обвиняемого по каждому эпизоду и правильно ли квалифицированы указанные действия; обоснованы ли виновность лица, форма его вины и мотивы совершения преступления, а также, в зависимости от состава вменяемого ему преступления, цель и эмоциональное состояние на момент его совершения; соответствуют ли формула и формулировка обвинения диспозиции соответствующей статьи (статей) УК, в том числе ст. 30, 33 и других Общей части УК РФ; нет ли ошибки в классификации преступлений, включая квалифицирующие признаки; взаимосвязано ли обвинение с преступными деяниями соучастников преступления; есть ли противоречия в содержании выдвинутых против них обвинений; описаны ли последствия преступлений, характеристика причиненного вреда и другие обстоятельства; уведомлен ли доверительно заблаговременно до предъявления обвинения.

Адвокату защитнику необходимо сопоставить обвинение с выводами эксперта на дословное их соответствие. В большинстве случаев следователи перепечатывают выводы эксперта вручную, поэтому могут быть допущены ошибки. Формальным основанием для возвращения уголовного дела прокурором или судом это не является, но может быть расценено как неконкретность обвинения².

Опрос следователей и адвокатов показал, что подавляющая часть адвокатов защитников в ходе ознакомления с материалами уголовного дела упакованные доказательства проверяют очень редко, ограничиваясь изучением процессуальных документов, связанных с изъятием этих предметов, их осмотром. При изучении вещественных доказательств адвокатам необходимо сравнивать изъятые предметы с содержанием процессуальных документов.

Анализ адвокатом содержания вещественных доказательств (аудио- или видеозаписей, в том числе размещенных на электромагнитных носителях) важное средство оценки законности их получения. При наличии в деле таких материалов адвокат обязан с ними ознакомиться, поскольку нередки случаи, когда в результате изучения указанных вещественных доказательств в суде обнаруживались существенные расхождения описания обстановки на месте происшествия, хода и результатов проверки показаний на месте или предъявления для опознания в протоколах этих следственных действий того, что было зафиксировано на носителях информации, признанных вещественными доказательствами.

Так, на практике очень часто встречаются случае, когда номер изъятых купюр не совпадают в протоколах следственных действиях или заключениях экспертиз. Без тщательного изучения вещественных доказательств и сличения их с протоколами следственных действий защитник лишается возможности выявить данное нарушение.

Адвокат должен проверить: сведения о том, где хранятся вещественные доказательства; определена ли судьба не имеющих отношения к делу личных вещей и документов, изъятых у подозреваемого, обвиняемого, иных лиц. При изучении вещественных доказательств необходимо обратить внимание на упаковку вещественных доказательств, все ли подписи участвующих лиц имеются на упаковке, соотносятся ли количество подписей с участвующими лицами по протоколу. Обязательно необходимо проверить описание предмета по протоколу осмотра с фактическими данными на осмотренных предметах, номера и названия дисков иные отличительные особенности. В случае если вещественными доказательствами признаны электронные носители информации необходимо их воспроизвести и проверить на предмет даты создания (записи) информации и соответствия информации на носителях информации, отраженной в протоколах следственных действиях.

При проверке соблюдения права на защиту адвокат должен удостовериться: участвовал ли защитник при проведении следственных действий во всех случаях, предусмотренных законом, в том числе в случаях обязательного участия адвоката (ст. 51 УПК РФ); выяснено ли состояние здоровья обвиняемого, состояние его психики; переведены ли обвиняемому, не владеющему языком судебного разбирательства, основные процессуальные документы по делу; проверила ли сторона обвинения возможное алиби обвиняемого; был ли допрошен обвиняемый в полном объеме предъявленного обвинения, в том числе по вопросам вины, мотивов, квалифицирующих и привилегированных признаков вменяемого преступления; был ли он допрошен по вопросам наличия смягчающих и отягчающих обстоятельств; в случае частичного признания своей вины, отражает ли протокол допроса, в чем обвиняемый признает себя виновным, а в чем он не признается; ознакомлен ли обвиняемый с постановлениями о назначении экспертиз, их заключениями и протоколами допросов экспертов; были ли в полном объеме рассмотрены ходатайства обвиняемого и его защитников, уведомлены ли инициаторы ходатайств в установленном законом срок и получены ли копии ответов; в случае несогласия с ответами на ходатайства были ли они обжалованы в установленном законом порядке.

В ходе изучения обвинительного заключения адвокат-защитник должен убедиться, что оно составлено в соответствии с требованиями ст. 220 УПК РФ, необходимо: сопоставить описательную и  резолютивную части обвинительного заключения с постановлением о привлечении в качестве обвиняемого, при этом построчно проверить их на идентичность текста, часто следователи допускают технические ошибки при копировании текста из обвинения в обвинительное заключение; проверить сведения о характере и размере вреда; приведен ли перечень доказательств обвинения и защиты, дано ли краткое описание каждого доказательства, имеются ли при каждом из них ссылки на тома и листы дела, точны ли они; указаны ли смягчающие наказание обстоятельства.

Адвокату-защитнику нужно проверить данные о личности обвиняемого и потерпевшего в обвинительном заключении, сверить их с копиями их паспортов или иных документов в материалах дела, не относится ли обвиняемый к одной из категории лиц, в отношении которых применяется особый порядок производства по уголовным делам (гл. 52 УПК), соблюдён ли этот порядок органами предварительного расследования. Довольно часто встречаются технические и смысловые ошибки, которые допускают следователи и дознаватели в обвинительном заключении. В частности, при указании ФИО и места рождения, образовании, социальном и семейном положении, данных о месте нахождения. Необходимо удостовериться, что возраст обвиняемого соответствует возрасту, с которого наступает уголовная ответственность³.

Также адвокату-защитнику стоит уделить внимание проверке судимости, указанной в обвинительном заключении, с тем, что указано в ответах на запросы из ИЦ, ЗИЦ и ГИАЦ, а также в копиях приговоров судов и справках об освобождении. В случае наличия судимостей адвокату необходимо пересчитать сроки погашения судимостей, поскольку следователи могут не указать непогашенную судимость.

Необходимость изучения и анализа адвокатом-защитником материалов уголовного дела через призму требований уголовно-процессуального закона диктуется необходимостью выработки им позиции по уголовному делу, и не только по основному вопросу уголовного дела — о виновности или невиновности подзащитного, а также по всему кругу вопросов, подлежащих разрешению судом при постановлении приговора.

Необходимость изучения и анализа защитником материалов уголовного дела по заранее отработанному алгоритму через призму требований уголовно-процессуального закона позволит избежать существенных ошибок стороной защиты при выработке позиции по уголовному делу и дальнейшей защиты доверителя в суде. Подготовленный защитник, изучивший досконально материалы уголовного дела сможет с большей вероятности отстоять права своего доверителя и качественно выполнить свою работу.

С учетом данных алгоритмов адвокат-защитник при изучении материалов уголовного дела при их оценке сможет выявить имеющиеся по делу нарушения уголовно-процессуального закона, квалифицировать их через призму существенности, устранимости и восполнимости. После изучения материалов уголовного дела с учетом их оценки, адвокат защитник сможет выработать позиции по делу и согласовывать ее с подзащитным.

С учетом опыта работы в правоохранительных органах, можно отметить, что большинство адвокатов используют не в полной мере свое право на проверку и оценку доказательств по уголовному делу, тем самым данная тема является актуальной и необходимой для изучения, в том числе адвокатами и следователями.

Литература:

1. Гармаев Ю.П., Хориноев А.О. Примерный алгоритм изучения и анализа материалов уголовного дела. Руководство для помощников судей судов общей юрисдикции: учеб.­практ. пособие / под общ. ред. Ю.П. Гармаева, А.О. Хориноева. — М., 2012.

2. Прокурорский надзор за процессуальной деятельностью органов предварительного следствия: сб. метод. материалов / под общ. ред. заместителя Генерального прокурора РФ государственного советника юстиции 1 класса В. Я. Гриня. М.: Генпрокуратура РФ, Академия Генпрокуратуры РФ, 2012. С. 161–172.

3. Следственные ошибки: учеб.-практ. пособие / под ред. А. И. Бастрыкина. М.: Юнити-Дана, 2016, с. 159.

4. Ошибки и нарушения закона в сфере оперативно–розыскной деятельности. Вып. 1: практическое пособие. Гармаев Ю.П., Викулов О.В. М., Издательство «ТилКом», 2020. – 110 с.

5. Инструкция «О порядке представления результатов оперативно–розыскной

деятельности органу дознания, следователю или в суд», утв. Приказом МВД России № 776, Министерства обороны России № 703, ФСБ России № 509, ФСО России № 507, ФТС России № 1820, СВР России № 42, ФСИН России № 535, ФСКН России № 398, СК России № 68 от 27.09.2013 г.